Stolper-Samuelson-Theorem

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Das Stolper-Samuelson-Theorem (nach den US-amerikanischen Wirtschaftswissenschaftlern Wolfgang F. Stolper und Paul A. Samuelson), welches 1941 vorgestellt wurde, ist ein grundlegendes Theorem der Außenhandelstheorie und Teil des Heckscher-Ohlin-Modells (Faktorproportionentheorie). Es beschäftigt sich mit Güterpreisänderungen (zum Beispiel, durch Einführung von Zöllen) und deren Auswirkungen auf die Kosten der Produktionsfaktoren.

Entwicklung des Theorems[Bearbeiten | Quelltext bearbeiten]

Das Theorem wurde erstmals 1941 von Wolfgang Friedrich Stolper und Paul Anthony Samuelson vorgestellt, welche sich an der Harvard Universität in Cambridge kennenlernten. Dort schloss Stolper 1938 sein Ökonomiestudium ab und Samuelson erhielt 1941 seine Promotion. Das entwickelte Theorem gilt neben dem Rybczynski-Theorem, dem Heckscher-Ohlin-Theorem und dem Faktorausgleichstheorem als Bestandteil des Heckscher-Ohlin-Modells und gliedert sich somit in die traditionellen Faktorproportionenmodelle ein. Der ursprünglichen Version liegen fünf einschränkende idealtypische Annahmen zugrunde:

  1. Es liegt ein vollkommener Markt vor, der nicht durch persönliche, sachliche, zeitliche oder räumliche Präferenzen eingeschränkt wird und auf dem eine vollkommene Markttransparenz herrscht. Die auf dem Markt angebotenen Güter sind homogen und die Marktanpassungsprozesse geschehen sofort.
  2. Konstante Skalenerträge, darunter wird verstanden, dass bei proportionaler Veränderung der Inputfaktoren das Output im gleichen Verhältnis ansteigt
  3. Es werden ausschließlich zwei verschiedene Güter produziert
  4. Der Produktion bedarf es nur zwei Produktionsfaktoren, welche begrenzt vorhanden sind
  5. Es handelt sich um mobile Faktoren, die zwischen den Produktionsstätten verschoben werden können

Gründe für die Güterpreisveränderung wurden in handelspolitischen Maßnahmen (Einführung von Zöllen) gesehen und es wurden nur die Produktionsfaktoren Arbeit und Kapital betrachtet.[1]

Aussage des Theorems[Bearbeiten | Quelltext bearbeiten]

Es lassen sich folgende zwei Effekte aus dem Theorem ableiten:

Verteilungseffekt[Bearbeiten | Quelltext bearbeiten]

Unter den gegebenen Annahmen führt ein Anstieg des relativen Preises eines Gutes (etwa infolge der Aufnahme von Handelsbeziehungen), zur Erhöhung der realen Entlohnung des Faktors, der in der Produktion intensiv genutzt wird. Die Entlohnung des anderen Faktors sinkt.[2]

Magnification Effekt[Bearbeiten | Quelltext bearbeiten]

Dieser Effekt besagt, dass der relative Preisanstieg der Güterpreise einen überproportionalen Effekt auf den Faktorpreis hat, welcher zur Produktion des Gutes intensiv genutzt wird.

Weiterhin führen die mobilen Produktionsfaktoren bei Angleichung der relativen Güterpreise auch zur Angleichung der relativen Faktorpreise für die Produktionsfaktoren Arbeit und Kapital.

Herleitung[Bearbeiten | Quelltext bearbeiten]

Mathematischer Zugang[Bearbeiten | Quelltext bearbeiten]

Angenommen in einer Wirtschaft werden nur zwei Güter, Textilien und Stahl, produziert, wobei Arbeit und Kapital die einzigen Produktionsfaktoren sind. Im Folgenden wird die Textilproduktion als arbeitsintensiver und die Stahlproduktion als kapitalintensiver Wirtschaftszweig dargestellt. Unter arbeitsintensiver Produktion ist zu verstehen, dass die Bedeutung des Produktionsfaktors Arbeit ein höherer Stellenwert zugerechnet wird als anderen Produktionsfaktoren (Kapital).[3] Eine Produktion gilt als kapitalintensiv, wenn die Kostenstruktur durch einen im Vergleich zu anderen Kostenarten (Arbeit) hohen Anteil an Kapitalkosten gekennzeichnet ist.[4] Der Preis eines Gutes wird aus den Grenzkosten gebildet. Unter diesen Bedingungen kann das Theorem wie folgt abgeleitet werden:

Die Preise von Textilien und Stahl setzen sich zusammen aus:

wobei gilt:

  • Postulate
  1. Steigt der Preis des produzierten Gutes Textilien, so wird auch mindestens einer seiner Faktoren teurer. Aufgrund der Tatsache, dass die Textilproduktion ein arbeitsintensiver Wirtschaftszweig ist, kann davon ausgegangen werden, dass die Kosten des Produktionsfaktors Arbeit (Lohn) steigen.
  2. Steigen die Löhne, dann müssen die Zinsen fallen, dass Gleichung (II) weiterhin zutrifft. Ein Rückgang der Zinsen beeinflusst aber auch Gleichung (I). Damit diese ihre Gültigkeit behält, muss der Anstieg der Löhne überproportional zum Anstieg des Preises für Textilien sein.
  3. Ein Anstieg des Preises eines Gutes bewirkt einen überproportionalen Anstieg der Entlohnung des am intensivsten eingesetzten Faktors, wohingegen die Entlohnung des anderen Faktors sinkt.

Grafischer Zugang[Bearbeiten | Quelltext bearbeiten]

Allgemeines Grafisches Beispiel

Punkt E stellt das Gleichgewicht von Lohn (w1) und Zinssatz (r1) dar, wenn die Preise von P (S) und P (T) gleich den Grenzkosten sind.

Angenommen der Preis von Stahl P(S) steigt (zum Beispiel durch die Erhebung von Zöllen oder wenn ein Land sich von Autarkie zu freiem Handel entwickelt), dann verschiebt sich die blaue Linie nach oben und ein neues Gleichgewicht im Punkt F stellt sich ein. Diese Verschiebung verursacht einen Anstieg des Zinssatzes von r1 nach r2 und einen Rückgang der Gleichgewichtslöhne von w1 nach w2. Wenn also der Preis für Stahl steigt, steigt auch die Entlohnung des in der Produktion am intensivsten genutzten Faktors, während die Entlohnung des Faktors Arbeit sinkt.

Beispiel[Bearbeiten | Quelltext bearbeiten]

Diese Grafik verdeutlicht das links nebenstehende Beispiel.

I:
II:

Im folgenden Beispiel werden für die eingesetzte Menge der Produktionsfaktoren Arbeit und Kapital folgende Variablen verwendet:

Für die Preise der jeweiligen Güter Textilien und Stahl werden folgende Werte angenommen:
,

Daraus ergeben sich die folgenden zwei Formeln:
I:
II:

Wenn man diese Formeln gleichsetzt und nach Zins und Lohn umstellt, ergeben sich folgende Werte:
,

Geht man nun von einer Preissteigerung des Gutes Stahl von 4 auf 5 aus, ergibt sich folgende Formel:
I:
II:

Durch die Preissteigerung ergeben sich für die Löhne und Zinsen folgende Werte:
,

Es lassen sich durch das Beispiel zwei Effekte visualisieren:

Verteilungseffekt
Im Beispiel sinkt von auf (Preissenkung um 17 %) und steigt von auf (Preissteigerung um 66 %).

Dies wird in der Grafik durch den schwarzen Pfeil zwischen und verdeutlicht.

Magnification Effect
Im Beispiel steigt überproportional (Preissteigerung von um 66 % im Vergleich zur Preissteigerung von um 25 %).

In der nebenstehenden Grafik verdeutlicht dies der schwarze Pfeil zwischen und .

ES lässt sich beobachten, dass das Preisniveau insgesamt steigt. Verdeutlicht wird dies in der Beispielgrafik durch den blauen Pfeil.

Anwendung[Bearbeiten | Quelltext bearbeiten]

Weiterführende empirische Untersuchungen (u. a. von José Scheinkman, Ronald W. Jones) [5] haben ergeben, dass grundlegende Elemente des Theorems generalisiert und auch bei globaleren Betrachtungen zu Rate gezogen werden können. So lassen sich die Effekte der ansteigenden Globalisierung auf die Einkommensverteilung in entwickelten Ländern und den daraus resultierenden langfristigen handelspolitischen Bündnissen zwischen diesen Ländern erklären. Anhand des Theorems können allgemeine Aussagen über den Zusammenhang zwischen Güterpreisen und realen Faktoreinkommen getroffen werden. Die Ursachen welche zu diesen Veränderungen führen sind für das Theorem unerheblich.

Kritik[Bearbeiten | Quelltext bearbeiten]

Eine Voraussetzung des Samuelson-Stolper-Theorems sind die homogenen Produktionsfunktionen (=konstante Skalenerträge), die lediglich den relativen Faktoreinsatz, nicht jedoch die absoluten Produktionsmengen berücksichtigen. Steigende Skalenerträge bilden beispielsweise einen Anreiz zur Steigerung der Produktionsmengen. In diesem Fall würde die Entlohnung nach dem Grenzerlösprodukt erfolgen, im Widerspruch zu Samuelson und Stolper.[6] Homogene Produktionsfunktionen setzen eine generelle Verfügbarkeit der Produktionsfaktoren voraus, die in der Realität nicht immer gegeben ist.

Veröffentlichungen, die Erzeugerpreise mit relativen Lohnänderungen vergleichen, erkennen eine mäßige bis starke Bestätigung des Stolper–Samuelson Theorems, etwa Beyer et al. (1999) für Chile,[7] Robertson (2004) für Mexico,[8] und Gonzaga et al. (2006) für Brasilien.[9]

Literatur[Bearbeiten | Quelltext bearbeiten]

  • Wilfried J. Ethier: Moderne Außenwirtschaftstheorie. Oldenbourg, München 1997, ISBN 3-486-23980-5.
  • W. F. Stolper, P. A. Samuelson: Protection and Real Wages. In: Review of Economic Studies. 9, 1941, S. 58–73. doi:10.2307/2967638
  • Rolf Peffekoven: Zölle und Lohnquote. Duncker & Humblot, 1966, DNB 457781475
  • Klaus Rose, Karlhans Sauernheimer: Theorie der Außenwirtschaft. Vahlen, München 2006, ISBN 3-8006-3287-X.
  • J. Peter Neary, "History of the Theorem", (Centre for Economic Policy Research: London, 2004).

Weblinks[Bearbeiten | Quelltext bearbeiten]

Einzelnachweise[Bearbeiten | Quelltext bearbeiten]

  1. J. Peter Neary: The Stolper-Samuelson Theorem. In: John J. McCusker u. a. (Hrsg.): History of World Trade Since 1450. Thomson Gale, Detroit/ München u. a. 2006, ISBN 0-02-865840-X.
  2. W. F. Stolper, P. A. Samuelson: Protection and Real Wages. In: Review of Economic Studies. 9, 1941, S. 70.
  3. Springer Gabler Verlag (Herausgeber), Gabler Wirtschaftslexikon, Stichwort: arbeitsintensiv, online im Internet: http://wirtschaftslexikon.gabler.de/Archiv/72890/arbeitsintensiv-v6.html
  4. Springer Gabler Verlag (Herausgeber), Gabler Wirtschaftslexikon, Stichwort: kapitalintensiv, online im Internet: http://wirtschaftslexikon.gabler.de/Archiv/72892/kapitalintensiv-v4.html
  5. J. Peter Neary, "History of the Theorem", (Centre for Economic Policy Research: London, 2004).
  6. Rolf Peffekoven: Zölle und Lohnquote. 1966, S. 100f.
  7. Beyer, H., P. Rojas, and R. Vergara (1999), “Trade Liberalization and Wage Inequality”, Journal of Development Economics, Vol. 59, pp. 103–123.
  8. Robertson, Raymond (2004) “Relative Prices and Wage Inequality: Evidence from Mexico”, Journal of International Economics Vol 64, no. 2 (December), pp. 387–409.
  9. Gonzaga, Gustavo, Naércio Menezes Filho and Christina Terra, "Trade Liberalization and the Evolution of Skill Earnings Differentials in Brazil", Journal of International Economics 68, no. 2 (March 2006): 345–367.